18个账户打新被限中证协公布最新IPO配售黑名单今年逾300账户上榜

18个账户打新被限！中证协公布最新IPO配售黑名单今年逾300账户“上榜”

随着新股发行日益常态化，监管层也在持续加强对打新弃购等违规行为的监测处罚力度。

日前中证协官网披露年内第3号首次公开发行股票配售对象黑名单公告，共有18个账户打新被限，时间从半年到1年不等。

从全年情况看，截至6月22日，今年以来中证协已经累计开出4份IPO配售限制名单及3份黑名单，“上榜”账户超过300个。

18个账户打新将受限

为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，日前中证协决定将18个股票配售对象列入黑名单。

上述18个配售对象是因在主板、中小板、创业板2020年1-2月13个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定。

图片来源：中证协官网

本次被列入黑名单的共有2个机构账户以及16个自然人账户。2个机构账户分别是新疆有色金属工业有限责任公司、黑龙江省大正投资集团有限责任公司，被限制打新时间均为半年，起止时间均为2020年6月22日至2020年12月21日。

图片来源：中证协官网

今年打新受限账户已突破300个

包括上述18个账户在内，今年以来共有8个账户因在参与科创板新股发行网下申购过程中违反相关规定，被中证协列入股票配售对象限制名单；另有306个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目网下申购过程中违反相关规定，被列入股票配售对象黑名单。

从账户性质看，314个被限账户中，个人投资者账户占据多数，合计256个，占比81.53%；机构账户58个，其中公司自营投资账户42个，资管计划、私募基金账户16个。

从限制时间来看，314个账户均被限制参与打新半年至1年不等，包括前述两家被限机构在内，不少账户直到今年12月底才被允许“解封”，这意味着这些账户与下半年几乎所有新股均“无缘”；一些个人账户甚至直到2021年6月21日才能解除限制。

一些账户年内不止一次“上榜”，其被限时间也遭延长。江苏凤凰资产管理有限责任公司自营投资账户因在主板、中小板、创业板2019年9-10月14个IPO项目网下申购过程中存违规行为，被限制在2020年2月12日至2020年8月11日期间参与新股配售；到了2019年11-12月，该账户又存违规行为，其限制时间被延长至2021年2月11日。

这些红线碰不得

针对打新过程中存在的违规行为，此前中证协发布了《首次公开发行股票承销业务规范》。其中第四十五条和第四十六条明确，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的属于违规：

使用他人账户报价

投资者之间协商报价

同一投资者使用多个账户报价

网上网下同时申购

与发行人或承销商串通报价

委托他人报价

无真实申购意图进行人情报价

故意压低或抬高价格

提供有效报价但未参与申购

不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序，未能审慎报价

机构投资者未建立估值模型

其他不独立、不客观、不诚信的情形

不符合配售资格

未按时足额缴付认购资金

获配后未恪守持有期等相关承诺的

协会规定的其他情形

中证协进一步指出，对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为，未造成明显不良后果，且及时整改并主动提交整改报告的，免予处罚。

除了整改后被免予处罚的违规情形外，根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现上述违规情形的，协会将其列入黑名单六个月；一个自然年度内出现上述情形两次以上的，协会将其列入黑名单十二个月。

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