3家券商20余位相关责任人被采取监管措施半数与科创板业务有关

3家券商、20余位相关责任人被采取监管措施！半数与科创板业务有关

强化中介机构责任，更加严格的事中事后监管和更加严厉的违法违规惩戒来了。

证监会网站日前发布了14条证券基金机构监管部的投行业务违规处罚信息，分为行政监管类和自律监管类两栏。其中，3家券商、20余位相关责任人被采取监管措施。

对3家券商出具警示函

证监会网站显示，行政监管类一栏汇集展示证券基金经营机构在近期投行类业务执业过程中受到的相关行政监管类处罚措施，包括行政监管措施、市场禁入、行政处罚等。

此次行政监管类一栏披露的9条信息中，监管部门对申港证券、华英证券、南京证券3家券商采取出具警示函措施的决定。

其中，申港证券作为博天环境发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问，未发现博天环境应当披露而未披露的重大事项，相关尽职调查工作与质控内核工作存在不足。

华英证券作为龙力生物重大资产重组事项独立财务顾问，对龙力生物重大资产重组事项履行持续督导职责的2016年7月至2017年10月间，未按照《募集资金三方监管协议》通过相关募集资金专户开户银行直接获取募集资金专户对账单，而是通过龙力生物获取了相关募集资金专户的对账单，未及时发现龙力生物违规挪用募集资金的情况，出具文件的相关内容存在与实际情况不一致的情形。另外，龙力生物重大资产重组事项执业中存在部分尽职调查工作不规范、部分工作底稿保存不完整的情况。

南京证券作为普尔顿环保主办券商，执业过程中存在的问题包括：在对普尔顿环保固定资产尽职调查过程中，未就固定资产及折旧等相关情况询问普尔顿环保会计人员；未实施询问普尔顿环保税务负责人的尽职调查工作，对发生在尽职调查期间的普尔顿环保固定资产补缴增值税的情况未能及时发现；在普尔顿环保应收类、应付类款项的尽职调查过程中，未访谈普尔顿环保的客户和供应商，对于2014年的各类款项，未取得并核对会计师审计询证函回函，抽查的2014年度应收、应付类款项的客户数量及金额比例均不高等。

7案例与科创板项目有关

设立科创板并试点注册制下，监管部门强化对保荐代表人的执业要求。此次证监会公布的14条投行业务违规处罚信息中，有7条与科创板项目相关。

其中，在担任杭可科技首次公开发行股票并在科创板上市保荐代表人过程中，傅毅清、王东晖未勤勉尽责，对发行人合同执行、应收票据兑付等情况的核查不充分。

在担任容百科技首次公开发行股票并在科创板上市保荐代表人过程中，高若阳、徐欣未勤勉尽责，对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的核查不充分。

值得关注的是，证监会已于4月份公布关于对杭可科技、容百科技采取1年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施的决定。

自律监管方面，上交所对5家券商保荐代表人予以监管警示，这5个案例均与科创板业务有关。2019年6月，上交所表示，为督促保荐机构勤勉尽责，切实承担对保荐项目的核查把关责任，提高科创板公开发行信息披露质量，上交所启动了科创板发行上市保荐业务的现场督导工作。而在上交所的现场督导中，此次发现了诸多保荐代表人职责履行不到位的情况，包括未对发行人提供的现场督导材料进行充分核查，现场督导期间回复与发行人问询回复存在差异等问题。

此外，在行政监管类一栏公示的9个案例中，3份警示函与至正股份业务有关。对于春宇、马初进采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定显示，上述负责人保荐的健康元配股项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

对5家券商保荐代表人予以监管警示

自律监管类一栏中，证监会网站显示，栏目汇集展示证券基金经营机构在近期投行类业务执业过程中受到的相关自律监管类处罚措施，包括自律监管措施、自律处分等。

此次监管部门共对5家券商保荐代表人予以监管警示。

其中，陈新军、徐小明作为海通证券指定创鑫激光申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人，在创鑫激光举报信核查过程中存在职责履行不到位的情形。

刘涛涛、邓建勇系德邦证券指定的诺康达申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人。上交所对诺康达项目实施保荐业务现场督导时发现，刘涛涛、邓建勇存在保荐职责履行不到位的情形。

林琳、方欣系申万宏源指定的光通天下申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人。上交所对光通天下项目实施保荐业务现场督导时发现，林琳、方欣存在保荐职责履行不到位的情形。

潘青林、蒋欣系招商证券指定的金达莱申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人。上交所对金达莱项目实施保荐业务现场督导时发现，潘青林、蒋欣存在保荐职责履行不到位的情形，包括未审慎核查发行人水污染治理装备的收入确认相关事项，未充分关注BOT项目建造合同收入确认的异常情况，未审慎核查BOT项目无形资产确认时点，未充分关注业务收入划分及会计处理的准确性等。

程刚、王世伟系光大证券指定的连山科技申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人。上交所对连山科技项目实施保荐业务现场督导时发现，程刚、王世伟存在以下保荐职责履行不到位的情形：未充分关注发行人内部控制存在的缺陷及风险，相关核查工作不到位；未对发行人提供的现场督导材料进行充分核查，现场督导期间回复与发行人问询回复存在差异等。

监管部门指出，当事人应当引以为戒，严格遵守法律法规、交易所业务规则和保荐业务执业规范，认真履行保荐代表人职责；诚实守信、勤勉尽责，切实保证保荐项目的信息披露质量。

证监会：强化责任追究

中介机构是资本市场的“看门人”，在保荐质量、会计审计、合规审核、信用评级等方面发挥着专业把关的重要职责。对于个别中介机构放弃操守和底线，沦为“放风者”和造假“帮凶”的行为，证监会表态，将对问题机构和相关责任人，强化责任追究。

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