实地探营记者亲历新三板精选层挂牌审查全流程

实地探营！记者亲历新三板精选层挂牌审查全流程

首批新三板精选层企业正在“跑步出场”。

明天，全国股转公司将召开首个精选层企业挂牌审议会议，审议北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司、上海艾融软件股份有限公司等2家公司的精选层挂牌申请。

这两家公司的申报材料分别于4月28日、29日获得受理，精选层企业从受理到“上会”仅仅用时40余天！“精选层速度”是如何跑出来的？

记者今日赴全国股转公司，亲身体验了企业从受理到审理问询的全过程，快来跟着我们实地探营，一睹为快！

高效，全流程电子化透明，审查过程步步留痕

遴选新三板精选层企业，全国股转公司从受理申请材料到召开挂牌委审议会议，大致需要经过这样几个步骤：

接受线上申报材料→流转至审查部门进行审查→发出问询→收到问询回复→审查回复文件→公告挂牌委审议会议→召开会议。

记者在全国股转公司亲历了这一流程。下拉“揭秘”！

进入全国股转公司南门一层大厅，位于大厅一侧的108号房间是全国股转公司的受理室。在这里，全国股转公司工作人员正对申报材料进行齐备性审查。该受理窗口设置在全国股转公司综合事务部，并与业务审查分离。

现场工作人员介绍，精选层企业申报材料获得受理后，申报材料将通过BPM系统自动流转至审查部门，进入业务审查环节。

4月27日，新三板股票公开发行并在精选层挂牌业务的受理与审查工作正式启动，到目前为止，全国股转公司已受理50家企业的入层申请。

全国股转公司受理窗口，工作人员正在核查公司提交的材料齐备性。

申请材料流转至审查部门后，审查工作人员就开始了紧张的工作。全国股转公司融资二部是负责对精选层企业申请材料进行审查的部门，融资二部由审查一组、审查二组、质控组、综合组、挂牌委秘书处五个职能组构成。

其中，审查一组和二组分别负责非财务和财务具体审查工作，股转公司官网看到的问询意见主要就由这两个组起草。质控组负责审查质量与进度控制，对审查工作进行复核。综合组负责自律审查进程的统筹协调，组织召开问询讨论会和部门审查会，为审查工作提供全面支持。挂牌委秘书处负责挂牌委日常事务办理，组织召开挂牌委审议会议。

全国股转公司融资二部办公区，审查人员正在工作。

为保证审查工作独立性，全国股转公司为融资二部设置了独立的办公区域，每道门都设置了专门的门禁。墙上贴着廉政标语，“两要五不准”是融资二部工作人员审查工作的行为底线，审查人员的电脑上还设置有廉政屏保。同时，审查工作都是在电脑系统中操作，全程留痕。

融资二部接待室墙上粘贴着挂牌委员“四严格一自觉”要求。

全国股转公司融资二部的审查办公区设有专门的接待室，这里是企业、中介机构和审查人员沟通交流的专用区域。这个会议室与审查区域中间设有门禁，保证审查工作的独立性。记者还看到，接待室是24小时录音录像，墙上张贴了接待须知和纪律要求，接待过程中会有纪检专员全程跟进，确保“阳光接待”。

挂牌委会议室也设在审查办公区。这是召开挂牌委审议会的专用会议室，这间会议室也与审查区域、接待室互相隔离。挂牌委会议室里也张贴了挂牌委审议会的纪律要求，并24小时录音录像，审议过程都是可记录、可追溯。在疫情期间，审议会采用视频会议方式，会议过程录屏，远程开会也做好程序保障。

问询讨论会集体决策实现权力制衡

全国股转公司从受理企业精选层入层申请，到发出首轮问询函平均用时5.4个交易日。“只争朝夕”的精选层速度背后，是审查工作人员高效工作机制的保障。

全国股转公司针对精选层申报企业的问询意见是如何形成的？

记者探营全国股转公司了解到，全国股转公司在审查工作中建立了“集体决策、权力制衡”的工作机制，工作流程分为三个步骤，每个步骤都有具体要求：

第一，发出审查问询应由问询讨论会集体决策；

第二，提交挂牌委审议经由部门审议会集体决策；

第三，挂牌委审议应由5名委员合议形成审议意见。

全国股转公司模拟问询讨论会现场。

全国股转公司工作人员介绍，问询讨论会由融资并购二部部门负责人、审查组负责人、质控组负责人及相关审查人员、质控人员参加。融资并购二部综合组派员就会议讨论确定事项形成会议纪要。派驻纪检小组应派员列席会议，进行现场监督。

会议主要流程如下：

审查人员介绍发行人基本情况，说明问询关注问题及相应问询要点。

质控人员概括说明质控意见，说明是否有其他待讨论的重点关注问题，以及问询要点的完善性意见。

参会人员针对审查人员、质控人员的重点关注问题、完善性意见，逐项讨论关注问题有无遗漏，问询要点是否准确、完整。

经过充分讨论后，部门负责人总结会议情况，根据多数意见或一致意见，议定首轮审查问询函的重点关注问题、问询要点等是否需要修改及相应意见，有修改意见的，形成“修改后发出问询”的会议结论；无修改意见的，形成“发出问询”的会议结论。

科技监管能力高超 “利器系统”护航审查

新三板信息披露智能监管系统，是全国股转公司基于大数据、人工智能等技术开发的科技监管系统，为精选层的审查提供了技术保障力量。

利器系统又如何服务精选层审查工作？

记者了解到，全国股转公司针对精选层申报材料中可能存在的问题进行了梳理，在充分利用“利器系统”功能的基础上，针对精选层企业审查，开发出了专门的功能模块，辅助精选层审查工作。

新三板科技监管的“利器系统”。

全国股转公司工作人员结合具体的企业案例，向记者进行了演示。

首先，审查人员可以在“利器系统”内查看公司的基本信息，企业的信息和数据是否存在异常、企业因符合哪套精选层标准一目了然。

其次，审查人员可以在系统中查看、校验企业数据的一致性。一家公司如果在一致性校验中不能通过，审查人员就会在后续问询中增加相关的问题。

再者，“利器系统”依据自身开发出的算法，能够提示出企业重要财务数据、指标是否存在异常，审查人员将依据提示着重审查指标异常的项目。

最后，跳转到定期报告审查模块，审查人员还能从“利器系统”中能看到企业概况、财务粉饰、重要事项、业务运营、全景画像等功能。

从全景画像中，审查人员可以快速了解企业相关情况，辅助重点审查；在财务粉饰和业务运营方面，系统会依据AI模型和规则模型，对企业财务粉饰和业务运营整体状况进行评价，并且分类别做出预警。运用定期报告审查模块功能，可以快速对公司存在的异常情况进行了解，并在审查中予以重点关注。

高科技的监管手段一方面保障了审查效率，一方面也为提升审查质量保驾护航。

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