2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》——勤笃学习网-证券公司受期货公司委托

虚拟币快讯阅读 82 2026-09-22 13:47:14

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题（4）

1．证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独做出协议约定，单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为（）有关要求。

A．不适用《证券投资顾问业务暂行规定》

B．选择适用《证券投资顾问业务暂行规定》

C．部分执行《证券投资顾问业务暂行规定》

D．参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》

【答案】D

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十四条，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。

2．证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于委托协议应当载明的内容有（）。

A．介绍业务对接规则

B．客户投诉的接待处理方式

C．证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度

D．报酬支付及相关费用的分担方式

【答案】C

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；②执行期货保证金安全存管制度的措施；③介绍业务对接规则；④客户投诉的接待处理方式；⑤报酬支付及相关费用的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监会规定的其他事项。

3．洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

A．社会经济活动

B．信用

C．时间

D．地域

【答案】D

【解析】洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。证券公司应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。