100万变2万、投资人巨亏98％，私募停止经营仍被判赔三成损失-私募基金利率

100万元投资私募基金，六年后只剩下了2万元。作为管理人的私募基金公司，被法院判决向投资者赔偿30余万元。

中国裁判文书网近日披露了一份民事判决书。投资人李某花100万元购买北京乾元泰和资产管理有限公司（下称“乾元泰和”）旗下一款私募产品，6年后却只剩1.99万元。李某因此将乾元泰和和其产品托管人华泰证券一起告上法庭，要求乾元泰和与华泰证券赔偿本金98万元。最终法院支持赔偿30.7万元。

第一财经查阅资料资料发现，乾元泰和曾在亿纬锂能（300014.SZ）、科泰电源（300153.SZ）等多家上市公司前十大流通股东名单出现，其中不乏牛股。目前，该公司已经被取消会员资格并撤销管理人登记，

6

年亏损超过

98

％

判决书显示，2015年12月，李某购买了乾元泰和旗下名为乾元泰和复利1号私募证券投资基金（下称“复利1号”）的产品。持有六年后，她于2021年12月赎回全部份额，仅收到1.99万元，亏损逾98%。

李某认为，乾元泰和未尽到投资者适当性提示义务，未进行问卷调查，未确认是否属于投资合格者，未及时披露定期报告及基金净值信息；推荐基金时谎称首次募集，未披露此前的业绩情况；基金募集过程中存在擅自挪用基金、超越合同约定的止损线进行投资等情况。同时，李某认为，华泰证券作为托管人，在明知案涉基金并非首次募集的情况下，向乾元泰和提供基金账户，未尽到托管人义务。

对此，乾元泰和解释称，乾元公司已向李某充分提示了投资风险，并且履行了对李某是否符合合格投资者标准的必要审查义务。

而在2021年10月起，这款产品停止了净值披露。乾元泰和称，这是由于实控人于2021年10月7日病故，公司无法继续经营，因而未按合同约定披露净值。

法院审理认为，乾元泰和作为私募基金管理人存在未尽义务的情况。复利1号净值在0.3277元至0.02114元期间，未依协议约定对向投资者进行及时披露，造成损失30.656万元。经乾元泰和确认并同意进行赔偿，法院对此予以支持。乾元泰和不存在除未及时披露基金净值之外的违约行为。李某在基金开放期内没有赎回所导致的损失及利息损失，应由李某自行承担。

庭审过程中，华泰证券提供了募集账户流水、对估值和定期报告的复核系统截屏，投资监督的系统截屏，以及多达38封提示管理人违规投资行为的邮件。用以证明履行了托管人相应义务，不存在违约情形。法院对此表示认可。

北京市东城区人民法院作出一审判决，由乾元泰和赔偿李某本金损失30.656万元；除此之外的本息损失由当事人自行承担。

曾押中多只牛股

中基协官网显示，乾元泰和成立于2014年5月，在中基协官网登记的12只产品中，目前已经有9只已清算。

其中，李某购买的私募产品复利1号成立于2015年4月，管理规模区间为0~5亿元。其月报、季报和年报均有多条未披露信息，在2021年第3季度的规模低于500万元。

目前这只产品仍未清盘，运作状态为正在运作。但从业绩来看，这只产品成立以来亏损了42.4%。

据Wind数据，复利1号从成立以后，于2015年重仓科泰电源，位列该股前十大流通股东中，期末参考市值合计为0.19亿元。复利1号重仓期间，科泰电源股价区间涨幅达184.87%。

随后，复利1号出现在美达股份（000782.SZ）2016年年报中，作为十大流通股东，期末参考市值合计为0.10亿元。持仓期间，该股股价区间跌幅为-32.603%。

复利1号的持仓信息最近一次更新停留在2021年6月30日，此前分别持仓了亿纬锂能、凯伦股份（300715.SZ）等。亿纬锂能2017年三季报显示，复利1号出现在其十大流通股东，期末参考市值合计为0.71亿元，重仓期间纬锂能也上涨了近40%。而亿纬锂能是近几年新能源领域的大牛股之一。

此前已有有投资人向北京证监局举报过乾元泰和，2022年5月北京证监局认定，该公司存在未按照基金合同关于止损线的约定进行投资操作（涉及其他产品）、未按照基金合同约定如实向投资者进行信息披露，将对乾元公司采取行政监管措施。

目前，乾元泰和已经被取消会员资格并撤销管理人登记。

今年1月，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）发布的纪律处分告知书显示，经查乾元泰和法定代表人、主要负责人已故，其余高管均已离职；无在职人员，无实际办公场地，不具备开展业务所需的基本设施和条件。并取消了乾元泰和会员资格并且撤销其管理人登记。

在上述与投资者李某的诉讼中，乾元泰和称，这是由于实控人于2021年10月7日病故，公司无法继续经营，因而未按合同约定披露净值。

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