上海自贸区第11批30个金融创新案例公布：“玉兰债”等入选-上海首创金融服务有限公司

金融理财阅读 147 2025-04-26 08:38:04

11月24日，上海市推进上海国际金融中心建设领导小组办公室（市地方金融监管局）会同人民银行上海总部、上海银保监局、上海证监局、国家外汇管理局上海市分局、自贸试验区管委会（浦东新区政府）、临港新片区管委会共同举办自贸试验区第十一批金融创新案例发布会。

据介绍，上海自贸试验区挂牌以来，已发布十批130个金融创新案例，第十一批自贸试验区金融创新案例择优发布了30个，主要从金融开放创新、金融市场创新、跨境金融服务优化、金融扶持重点产业、绿色金融产品服务创新、金融营商环境优化六个方面展示了2020年6月以来自贸试验区及临港新片区金融开放创新领域具有首创性、标杆性、可借鉴性的重要创新成果。

一是在金融开放创新方面，聚焦落实金融扩大开放举措，进一步打造金融开放枢纽门户，本次发布了7个案例

，分别是人民银行上海总部、国家外汇管理局上海市分局在临港新片区开展跨境贸易投资高水平外汇管理改革试点；上海银保监局积极落实扩大开放政策，在上海自贸试验区陆续落地一批外资控股合资理财公司、外商独资人身险公司、“一带一路”在沪分支机构等若干有影响力的标志性扩大开放项目；上海证监局积极推进全国首家外资独资公募基金管理公司、外资独资证券公司等一批有影响力的外资证券基金经营机构落户自贸试验区；海通证券等金融机构会同中央国债登记结算公司上海总部支持深化自贸区离岸债券创新推广，落地首单上海自贸区离岸人民币债券等多个“首单”；上海清算所与国际证券存管机构合作推出“玉兰债”，先后支持商业银行、证券公司等机构发行；上海证券交易所深化上海资本市场与境外市场互联互通，将交易型开放式基金（ETF）纳入内地与香港股票市场交易互联互通机制，将瑞士和德国纳入境内外证券市场互联互通存托凭证机制适用范围；中国证券登记结算上海分公司上线QFII（合格境外机构投资者）、RQFII（人民币合格境外机构投资者）结算模式创新项目。

二是在金融市场创新方面，立足深化金融要素市场改革，不断推升上海国际金融中心服务能级，本次发布了8个案例

，分别是上海证券交易所推出科创板股票做市交易业务，是科创板又一个重要交易机制改革措施；海通证券、国泰君安先后保荐中芯国际、九号公司在科创板公开发行股票、发行存托凭证，成为科创板允许红筹企业境内上市后的首批实践案例；上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心上市国际铜期货、原油期权，并进一步推广20号胶期货定价运用，提升“上海价格”对国际大宗商品市场定价影响力；中国金融期货交易所同步挂牌上市中证1000股指期货和期权，这是我国首次推出以小盘股为主要标的的股指期货和期权产品；上海保险交易所上线数字化健康保险交易平台和全球首创数字化再保险登记清结算平台两款数智化平台；中国信托登记有限责任公司建设全国信托公司股权托管中心，上线股权信息管理系统；上海清算所创新推出大宗商品现货清算业务，并推出清算通供应链金融信息服务；上海股权托管交易中心上线运营上海私募股权和创业投资份额转让平台，拓宽基金份额转让退出渠道，助力金融资本与产业资本循环畅通。

三是在跨境金融服务方面，围绕优化跨境金融服务，用好国内国际两个市场两种资源，本次发布了4个案例

，分别是人民银行上海分行与上海市商务委出台自由贸易账户支持离岸经贸业务相关举措，中国银行上海市分行落地首单自由贸易账户为离岸加工贸易提供跨境结算业务；浦发银行与证券公司携手打造A股上市公司通过自由贸易账户实施外籍员工股权激励计划服务模式；跨境银行间支付清算有限责任公司推出标准收发器和跨境创新服务终端机（CISD），并增加港元业务；上海票据交易所建设跨境人民币贸易融资转让服务平台，促进人民币跨境贸易融资业务发展。

四是在金融扶持重点产业方面，紧扣金融服务实体经济，积极支持科技创新等重点产业发展，本次发布了4个案例

，分别是人保财险等全国18家保险公司和再保险公司联合成立中国集成电路共保体，通过加强行业协同，提供高质量的集成电路产业风险解决方案；上海证券交易所落地首批不动产投资信托基金（REITs）试点项目，推动基础资产扩展及已发项目扩募，牵头成立长三角基础设施REITs产业联盟；上海证券交易所推出科技创新公司债券，进一步发挥公司债券服务国家创新驱动发展战略和产业转型升级功能；工商银行上海市分行为境内民营企业打造自贸区离岸业务综合金融服务方案，为其于“一带一路”沿线重大项目筹组双币种国际银团。

五是在绿色金融创新方面，激发绿色金融产品与服务创新，打造国际绿色金融枢纽，本次发布了5个案例，

分别是中债估值中心（中央国债登记结算公司下属公司）推出全球首个全面覆盖中国债券市场公募信用债发行主体的ESG评价体系；上海环境交易所、上海证券交易所和中证指数公司发布“中证上海环交所碳中和指数”，汇添富基金、富国基金等国内首批中证上海环交所碳中和ETF产品先后上市；中海信托成立全国首单以国家核证自愿减排量为基础资产的碳中和服务信托“中海蔚蓝CCER碳中和服务信托”；中国银联、上海环境交易所共同发布银联绿色低碳主题银行卡产品，为个人和企业分别配置低碳生活服务权益和碳减排量购买权益；农业银行上海市分行筹组国内首笔人民币可持续发展挂钩（SLL）国际银团贷款。

六是在金融营商环境优化方面，着眼建设逐步与国际接轨的优质金融营商环境，提升国际金融中心软实力，本次发布了2个案例

，分别是在沪金融管理部门着力构建金融消费者权益保护机制，上海证监局牵头倡议成立上海投保联盟，进一步构建投资者服务保护机制，上海银保监局指导设立的全国首家专业性、行业性独立第三方调解组织正式更名为“上海银行业保险业纠纷调解中心”，建设全流程金融消费者权益保护；上海市高级人民法院、上海证监局联合出台落实证券虚假陈述民事赔偿案件司法解释协作意见，进一步明确证券司法审判与证券监管执法之间的协作配合机制。