【推荐】102名IPO配售黑名单公布5家上市公司控股股东在列上市公司股东信息

2月16日，中国证券业协会公布2份IPO配售对象黑名单，共涉及12个机构账户及90名自然人。

其中，对在2022年8月至10月期间，参与主板IPO项目网下询价和申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的60个股票配售对象列入黑名单。涉及漳州大洋投资、深圳市得胜资产、河北华旭化工、今飞控股集团、健顺云17号私募、江西永联农业、北京派鑫科贸7个机构的自营账户限制6-12个月。

此外，对在2022年11月至12月期间，参与主板IPO项目网下询价和申购过程中，存在违反规定的42个股票配售对象列入黑名单。涉及四川天邑集团、西藏锋泓投资、美克投资集团、焦作通良资产、深圳市亚泰一兆共5个机构自营账户。

值得一提的是，上述12家机构中有5家为上市公司控股股东：今飞控股集团为今飞凯达控股股东、四川天邑集团为天邑股份控股股东、美克投资集团为美克家居控股股东、深圳市亚泰一兆为郑中设计控股股东、深圳市得胜资产为得润电子控股股东。

按照《首次公开发行股票承销业务规范》规定，

第四十五条，

网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:(一)使用他人账户报价；(二)投资者之间协商报价；(三)同一投资者使用多个账户报价；(四)网上网下同时申购；(五)与发行人或承销商串通报价；(六)委托他人报价；(七)无真实申购意图进行人情报价；(八)故意压低或抬高价格；(九)提供有效报价但未参与申购；(十)不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；(十一)机构投资者未建立估值模型；(十二)其他不独立、不客观、不诚信的情形。

第四十六条，

网下获配投资者存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:(一)不符合配售资格；(二)未按时足额缴付认购资金；(三)获配后未恪守持有期等相关承诺的；(四)协会规定的其他情形。

本文源自金融界

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